上半年證監會作出159項行政處罰決定 罰沒款近64億

中新網8月3日電 據證監會微信公眾號消息，7月3日，證監會在深圳證券交易所召開行政處罰工作座談會，會上總結出今年上半年，證監會全系統共作出159項行政處罰決定，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，在去年同期基礎上再創新高，市場禁入20人次。辦理行政處罰應訴案件37起，超出2017年全年的80%。

證監會副主席閻慶民在會議上指出，做好今后行政處罰工作要處理好五個關系：

——要處理好法與德(行業道德)的關系。用行政處罰劃定行業道德底線，提升行業道德水平，花大力氣養成市場參與者守法合規意識，形成守法誠信的道德風尚和職業操守。要切實發揮行政處罰防范市場主體、從業人員等利益相關者道德風險的警示、教育、懲戒作用。

——要處理好法與規(有效規制)的關系。在嚴格執法同時堅持審慎監管原則，使執法工作符合法律邏輯、市場邏輯及監管邏輯。要求行政處罰工作在適用法律過程中對資本市場的新情況、新變化保持適應性、能動性。

——要處理好法與責(責任追究)的關系。行政處罰要根據案件證據、事實依法準確認定法律責任，同時要堅持寬嚴相濟、教育與懲罰相結合的原則，充分發揮行政處罰的一般預防與特殊預防功能。

——要處理好法與利(既得利益)的關系。行政執法對違法者的名譽及財產將產生一定的負面影響，是觸及違法者利益的艱苦工作，需要專業素養，更需要勇氣和膽識。要在準確認定違法事實及責任的基礎上形成合理的量罰基準，實現科學裁量、精準打擊。

——要處理好法與力(打擊力度)的關系。打擊資本市場各類違法行為，要本著回歸監管本位、聚焦執法主業的原則，保持定力，守正篤實，久久為功。從嚴實施行政處罰的著眼點要放在服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務上，有效規范資本市場秩序，為資本市場穩定健康發展保駕護航。