光大吃“烏龍指”首張罰單非金融企業(yè)債務融資業(yè)務被叫停

2013-08-22 08:31 作者：張陵洋北京商報責任編輯：林洪熙

摘要：深陷股市和債市雙重“烏龍指”的光大證券昨日收到了來自上級管理部門的首張罰單。交易商協(xié)會還要求光大證券對非金融企業(yè)債務融資工具業(yè)務體系進行自查，認真查找存在的問題，并提出相應整改方案。

深陷股市和債市雙重“烏龍指”的光大證券昨日收到了來自上級管理部門的首張罰單。中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）決定暫停光大證券非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務，并要求光大證券提交自查結果和相關整改方案。

光大證券昨晚在上交所發(fā)布公告稱，公司收到來自交易商協(xié)會稱近日光大證券出現(xiàn)的交易異常事件反映出光大證券存在內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面重大問題，不符合交易商協(xié)會關于主承銷類會員應建立健全風險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關要求。

同時，交易商協(xié)會還要求光大證券對非金融企業(yè)債務融資工具業(yè)務體系進行自查，認真查找存在的問題，并提出相應整改方案。自查結果和相關整改方案于8月30日前報交易商協(xié)會。

“光大證券此番暴露出的風險管理和內(nèi)部控制問題的確比較嚴重，交易商協(xié)會與股市的交易所不同，是明顯的風險厭惡型機構，對會員風險控制的要求較高。”某國內(nèi)知名券商固定收益部負責人對北京商報記者表示，光大證券接連出現(xiàn)兩起“烏龍指”事件，但相較而言上周五在股市上出現(xiàn)的問題更為嚴重，交易商協(xié)會對光大證券開出罰單更大的原因也應該是由于光大證券在股市上所發(fā)生的風險事件。

雖然被交易商協(xié)會暫停了主承銷業(yè)務資格，但目前來看這對光大證券本身業(yè)務影響并不大。光大證券稱，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，由于該業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。（記者張陵洋）

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關鍵詞：光大證券債務融資光大