光大證券債券交易又出"烏龍" 后市仍需經(jīng)歷考驗(yàn)

光大證券內(nèi)控再遭質(zhì)疑

與１６日因“交易系統(tǒng)事故”導(dǎo)致的７２億元天量成交，以及引發(fā)的Ａ股劇烈波動(dòng)相比，此番債券“烏龍”的金額及牽涉面可謂微乎其微。不過(guò)，這個(gè)看似不起眼的錯(cuò)誤，同樣指向光大證券內(nèi)部控制機(jī)制存在的缺陷。

值得注意的是，１８日證監(jiān)會(huì)通報(bào)了１６日光大證券交易異常的初步核查情況。在表示尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人明確表示光大證券內(nèi)部控制存在“明顯缺陷”。同一天，光大證券在公告中稱，已啟動(dòng)針對(duì)包括全資子公司在內(nèi)的所有交易系統(tǒng)全面排查的工作，并將嚴(yán)格完善并落實(shí)系統(tǒng)管理的制度和規(guī)范，切實(shí)消除系統(tǒng)操作風(fēng)險(xiǎn)隱患。

不足一天的時(shí)間里，光大證券又在債市爆出“烏龍”事件。無(wú)疑，這家知名券商需要排查的風(fēng)險(xiǎn)，不僅僅存在于交易系統(tǒng)之中。光大證券總裁徐浩明也承認(rèn)，這是公司在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型過(guò)程中發(fā)生的問(wèn)題，教訓(xùn)值得總結(jié)。未來(lái)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理端口要前移，全面評(píng)估各個(gè)方面問(wèn)題，梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；并限額指標(biāo)，實(shí)行總量風(fēng)險(xiǎn)控制。“未來(lái)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)上的風(fēng)險(xiǎn)管理還是要向傳統(tǒng)業(yè)務(wù)靠攏，不能因?yàn)橐粫r(shí)的業(yè)務(wù)效率降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。”徐浩明表示。