證監會對光大證券立案調查 定性為極端個別事件

中新社北京8月18日電 (記者 陳康亮)18日，中國證監會新聞發言人通報了8月16日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況，決定對光大證券正式立案調查，并將事件定性為一起“極端個別事件”。

據發言人介紹，在核查中尚未發現人為操作差錯，但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。上海證監局已決定先行采取行政監管措施，暫停相關業務，責成公司整改，進行內部責任追究。同時，中國證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。

這位發言人指出，經初步核查，光大證券自營的策略交易系統包含訂單生成系統和訂單執行系統兩個部分，存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，并被連鎖觸發，導致生成巨量市價委托訂單，直接發送至上交所，累計申報買入234億元人民幣(下同)，實際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉化為ETF(交易所交易基金)賣出，并賣空7130手股指期貨合約。

但發言人強調，依據有關法規，8月16日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個結算體系運行正常。

8月16日11時05分左右，中國A股具有代表性的上證綜指突然上漲5.96%，中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權重股均觸及漲停。

16日當天收盤后，監管層發布調查結果稱，市場異動的主要原因是光大證券自營賬戶大額買入。

針對此次事件，發言人認為，當前國內證券期貨經營機構資本充足，流動性充沛，風控合規體系健全，業務運營規范穩健。此次事件是中國資本市場建立以來的首例，是一起極端個別事件，但暴露出的問題足以引起整個證券期貨行業的高度警覺，必須以此為鑒，舉一反三，吸取教訓，堵塞漏洞，完善制度，堅決防止類似問題再次發生。(完)