美國券商羅賓俠公司同意支付近7000萬美元和解費,以了結來自監管部門的指控。但對于誤導客戶、允許不符合要求的投資者從事高風險交易等指控,羅賓俠既不承認,也不否認。

美國金融監管局6月30日宣布上述和解消息。金融監管局雖然接受券商行業資助,但受到美國證券交易委員會監管。

羅賓俠同意支付5700萬美元罰金,同時拿出1260萬美元賠償受害投資者,以達成和解。

這是金融監管局迄今開出的最大罰單。

金融監管局當天說,將發起一項活動,培訓使用諸如羅賓俠等手機客戶端交易多種高風險資產的新投資者。

金融監管局2007年7月由美國證券商協會與紐約證券交易所會員監管、執行和仲裁部門合并組成,是美國最大的非政府證券業自律監管機構,使命是確保證券業公平誠實運行。

美國證券交易委員會先前對羅賓俠處以6500萬美元的罰款。去年12月,羅賓俠同意支付這筆罰款。

羅賓俠今年2月披露的文件顯示,這家公司仍面臨證券交易委員會和紐約州監管機構有關期權交易的審查。

羅賓俠公司現有3100萬客戶,獲稱“散戶大本營”,靠零傭金和時尚手機客戶端吸引大批客戶,3月底提交首次公開募股(IPO)申請。

今年初“抱團”對抗華爾街機構做空“游戲驛站”股票的散戶投資者中,許多是羅賓俠客戶?！氨瓶铡贝髴鹗谷A爾街機構節節敗退之際,羅賓俠一度限制散戶對“游戲驛站”等股票的交易。

羅賓俠首席執行官弗拉德·特內夫今年早些時候因“游戲驛站”風波遭國會傳喚。

新冠疫情期間,大批散戶在羅賓俠開通股票賬戶。隨著客戶數量激增,羅賓俠受到投資者追捧。去年7月,羅賓俠獲得3.2億美元融資,公司估值增至86億美元;去年8月又獲得2億美元投資,估值猛增至112億美元。(卜曉明)(新華社專特稿)