資本市場基礎法律制度立改廢加速

支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資

證監(jiān)會集中發(fā)力證券期貨經營機構合規(guī)內控的制度建設，切實防范金融風險。2017年，在證監(jiān)會制定完善的監(jiān)管規(guī)章規(guī)則中，有關證券公司、基金公司的監(jiān)管制度規(guī)定數(shù)量最多、占比最大。證監(jiān)會密集出臺了《證券公司和基金管理公司合規(guī)管理辦法》《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》《關于避險策略基金的指導意見》《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》《中國證監(jiān)會關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等多部規(guī)章規(guī)則。

債券品種創(chuàng)新制度供給持續(xù)加強，積極對接國家戰(zhàn)略。證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會關于支持綠色債券發(fā)展的指導意見》，建立審核綠色通道，適用“即報即審”政策，提升企業(yè)發(fā)行綠色公司債券的便利性。證券交易所研究發(fā)布綠色公司債券指數(shù)，建立和完善綠色公司債券板塊，擴大綠色公司債券市場影響力，大力支持國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略。

為切實支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資，優(yōu)化中小企業(yè)資本形成機制，證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會關于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導意見》，建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機制，包括專項審核、綠色通道、統(tǒng)一標識等；允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設置轉股條款，滿足多元化的投資需求。切實支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資，優(yōu)化中小企業(yè)資本形成機制，豐富公司債券發(fā)行主體結構。

健全資本市場法律體系

證監(jiān)會出臺了《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》，進一步落實國務院辦公廳《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》有關要求，劃定中央與地方在區(qū)域性股權市場監(jiān)管方面的職責邊界，明確區(qū)域性股權市場的基本定位、功能作用，明確運營機構的業(yè)務范圍及責任義務，強調明確區(qū)域性股權市場不得跨區(qū)域經營，筑牢監(jiān)管底線，填補監(jiān)管空白，防范監(jiān)管套利，促進區(qū)域性股權市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

批準《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則》，在維持現(xiàn)有市場分層不變的前提下，調整創(chuàng)新層的準入與維持標準，促進更多優(yōu)質企業(yè)向創(chuàng)新層聚集，同步配套改革交易制度與信息披露制度，引入集合競價制度，優(yōu)化協(xié)議轉讓制度，鞏固并完善做市制度。