證監(jiān)會開罰單：有違法行為，沒違法所得也要遭罰款

新華社北京3月17日電(記者王都鵬、劉慧)中國證監(jiān)會17日通報，近日證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰。其中3宗案件當(dāng)事人的違法行為盡管沒有得到違法所得，依然收到了證監(jiān)會的罰單。

1宗泄露內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易案中，王文平是江蘇索普化工股份有限公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙國斌與王文平多次聯(lián)系，王文平向趙國斌泄露江蘇索普重組的相關(guān)情況；趙國斌非法獲取內(nèi)幕信息后使用其本人賬戶交易“江蘇索普”，沒有違法所得。依據(jù)證券法，江蘇證監(jiān)局決定對趙國斌、王文平分別處以4萬元罰款。

1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案中，湖南嘉宇實業(yè)有限公司自2012年5月以來先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14個證券賬戶，交易了“華東科技”“長城影視”等數(shù)十只股票，參與了“國棟建設(shè)”等股票的定向增發(fā)，其證券投資沒有違法所得。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定對嘉宇實業(yè)處以24萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員彭建平給予警告，并處以8萬元罰款。

1宗從業(yè)人員違法買賣證券案中，敖翔于2008年4月至2016年5月6日期間先后在平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司(現(xiàn)更名為中泰證券股份有限公司)、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司投資銀行部門任職。在從業(yè)期間，敖翔利用“徐某珍”賬戶交易“中國平安”、“欣旺達(dá)”等多只股票，沒有違法所得。依據(jù)證券法，深圳證監(jiān)局決定對敖翔處以10萬元罰款。

在另2宗操縱市場案中，一是驕龍資產(chǎn)管理有限公司控制使用“銀河資本－浙商銀行－銀河資本驕龍1號資產(chǎn)管理計劃”等6個證券賬戶，影響廣州汽車集團(tuán)股份有限公司股票收盤價；二是劉義君為順利賣出所持“廣汽集團(tuán)”，通過操縱股價將所持有的該股股份賣出。依據(jù)證券法，廣東證監(jiān)局決定對驕龍資產(chǎn)處以300萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員王宇涵給予警告，并處以30萬元罰款。同時，廣東證監(jiān)局對劉義君處以30萬元罰款。