證監會對宏信證券、財富證券采取行政監管措施

中新網9月9日電 據證監會網站消息，近日，證監會對宏信證券有限責任公司(以下簡稱宏信證券)、財富證券有限責任公司(以下簡稱財富證券)采取了行政監管措施。

據悉，2016年3月至5月，證監會開展了主辦券商執行投資者適當性管理情況的專項核查，涉及全部從事全國股轉系統開戶業務的90家主辦券商、近4年的全部開戶信息、12萬個合格投資者賬戶。經查發現，部分主辦券商存在執行全國股轉系統投資者適當性管理不到位的情況。其中，宏信證券、財富證券存在未能嚴格執行規定，為大量不符合標準的投資者開通了全國股轉系統交易權限，投資者風險評估管理存在漏洞，且未在證監會開展檢查時如實報告等問題。依據《證券公司監督管理條例》等有關規定，證監會對宏信證券、財富證券采取責令限期改正并暫停在全國股轉系統新開客戶交易權限業務6個月的行政監管措施。

據了解，投資者適當性管理制度是全國股轉系統重要基礎性制度，各主辦券商務必加強事前審查和后續評估工作，不得為不符合規定的投資者開戶。證監會將繼續認真落實《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》(國發〔2013〕49號文)，嚴格監管，對投資者適當性管理執行不到位、內部控制和合規管理不完善的主辦券商，依法從嚴查處，促進全國股轉系統健康穩定發展。