證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案，1宗私募基金公司違法違規(guī)案。

一是陳岑宇在2015年8月3日10點56分至11點04分期間，利用融券交易T 0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機制，集中持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“西部證券”股票，并以明顯高于市場同時刻買一檔數(shù)量的賣單頻繁委托，部分單筆委托賣出數(shù)量較同期市場行情顯示的買一檔數(shù)量呈多倍放大，影響“西部證券”股票的交易價格和交易量。陳岑宇的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項、第(4)項規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定對陳岑宇處以100萬元罰款。

二是江泉利用融券交易T 0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機制，集中持股優(yōu)勢，在2015年6月15日至7月31日期間，連續(xù)交易“國元證券”和“吉林敖東”股票，并以明顯高于市場同時刻買一檔數(shù)量的賣單頻繁委托，部分單筆委托賣出數(shù)量較同期市場行情顯示的買一檔數(shù)量呈多倍放大，且快速大量撤銷委托，影響“國元證券”股票和“吉林敖東”股票的交易價格和交易量，反向交易獲利約11萬元。江泉的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)、(4)項規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定對江泉處以100萬元罰款。

三是中融金城投資擔(dān)保有限公司(簡稱中融金城)，通過制作和散發(fā)宣傳材料、張貼海報等方式，向不特定社會公眾宣傳和推介智能時代一期契約型私募投資基金(簡稱智能時代基金)。在智能時代基金產(chǎn)品的宣傳材料、海報中，向投資者承諾基金年化收益12.6%；宣傳冊中宣稱該基金募集規(guī)模為5000萬元人民幣，每份基金的份額面值為人民幣50萬元，最低認(rèn)購額為1份，即50萬元人民幣。中融金城在對相關(guān)投資者發(fā)售基金份額時，未對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未取得個人投資者符合合格投資者條件的書面承諾以及簽字確認(rèn)的風(fēng)險揭示書。對中融金城的上述行為，時任中融金城總經(jīng)理的牛利平是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任中融金城副總經(jīng)理的田亞斌是其他直接責(zé)任人員。中融金城、牛利平、田亞斌基金募集違法行為，違反了《證券投資基金法》第88條、第92條，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條、第14條、第15條、第16條規(guī)定，依據(jù)《證券投資基金法》第128條、第136條，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定，對中融金城給予警告，并處以2萬元罰款；對牛利平給予警告，并處以2萬元罰款；對田亞斌給予警告，并處以1萬元罰款。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，嚴(yán)重破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對市場操縱、私募基金公司違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。