證監會下放行政處罰權兩年多 派出機構罰沒近1.4億元

從2013年10月份處罰權全面下放至今，證監會派出機構嚴格依法辦理案件，行政處罰工作成效顯著。2014年度，派出機構行政處罰結案61件，罰沒款金額合計8066.76萬元，涉及信息披露違法違規案16件，內幕交易案22件，違規買賣股票案3件，短線交易案4件，其他類型案件16件；2015年度，派出機構行政處罰結案98件，罰沒款金額合計5872.74萬元，涉及信息披露違法違規案20件，內幕交易案33件，超比例持股未披露案13件，短線交易案10件，其他類型案件22件。2013年以來至今，總計罰沒約1.39億元。

鄧舸表示，處罰權下放是證監會適應資本市場發展形勢和監管轉型新要求作出的重大舉措。通過授予派出機構行政處罰權，有力地推動了全會監管資源整合，為建設全方位、多層次的行政處罰執法體系創造積極條件。派出機構行使行政處罰職責，充分發揮了會機關與派出機構各自優勢，完善了派出機構監管執法鏈條，夯實了派出機構監管職能，提升了轄區監管權威，提高了行政處罰效率和效果，有利于更好地保護投資者特別是中小投資者的利益，維護資本市場“三公”原則。

當日，鄧舸通報了上海證監局近期對2宗信息披露違法違規案作出行政處罰。其中一宗涉及榮豐控股集團股份有限公司，另外一宗涉及匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司，上海證監局對相關責任人給予了行政處罰。鄧舸表示，信息披露違法違規損害了廣大投資者的利益，證監會將持續對信息披露違法違規行為保持高壓態勢，保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的市場秩序。

(左永剛)