證監(jiān)會(huì)將在三地推出持股行權(quán)試點(diǎn) 強(qiáng)化股東權(quán)利意識(shí)

原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)將在三地推出持股行權(quán)試點(diǎn) 強(qiáng)化股東權(quán)利意識(shí)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸19日在例行發(fā)布會(huì)表示，中國證監(jiān)會(huì)高度重視投資者保護(hù)工作，將于近日推出持股行權(quán)方案試點(diǎn)。據(jù)了解，近日證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司報(bào)送的《持股行權(quán)試點(diǎn)方案》。

投資者服務(wù)中心將在上海、廣東（不含深圳）、湖南三個(gè)區(qū)域開展持股行權(quán)試點(diǎn)，依法購買持有試點(diǎn)區(qū)域所有上市公司每家1手A股股票，持有后原則上不再進(jìn)行買賣，以普通股東身份依法行使權(quán)利，通過示范效應(yīng)提升中小投資者股權(quán)意識(shí)，引導(dǎo)中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作。

據(jù)記者了解，投資者服務(wù)中心通過公益性持有股票，示范行使股東權(quán)利，增強(qiáng)股東權(quán)利意識(shí)，構(gòu)建健康股權(quán)文化，提升廣大投資者，尤其是中小投資者自我保護(hù)能力。已普遍股東身份參與公司治理，有效促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，督促其積極落實(shí)中小投資者權(quán)益保護(hù)相關(guān)政策，提升上市公司整體投資者保護(hù)水平。

此外，持股行權(quán)堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，以維護(hù)中小投資者合法權(quán)益為宗旨，主要圍繞落實(shí)國辦110號(hào)文提出的要求，在中小投資者投票機(jī)制、利潤分配決策機(jī)制、公開承諾及履行、自愿性簡明化信息披露等方面，行使知情權(quán)、建議權(quán)等無持股比例和期限限制的股東權(quán)利。

鄧舸指出，開展持股行權(quán)，有利于進(jìn)一步落實(shí)中小股東合法權(quán)益，督促上市公司提高治理水平，代表中小投資者發(fā)聲，推動(dòng)投資者保護(hù)工作深入開展。

據(jù)投資者服務(wù)中心有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，持股行權(quán)試點(diǎn)堅(jiān)持四項(xiàng)原則:一是堅(jiān)持依法行權(quán)，行權(quán)行為符合法律法規(guī)要求，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則；二是堅(jiān)持普通股東定位，運(yùn)用市場化手段，以普通股東身份按程序行使各項(xiàng)權(quán)利，不以參與公司經(jīng)營管理和營利為目的，不行使監(jiān)管或自律職責(zé)，不代表證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立場；三是堅(jiān)持規(guī)范透明，建立健全持股行使決策、實(shí)施、宣傳等工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)持股行權(quán)工作科學(xué)規(guī)范和公開透明；四是堅(jiān)持循序漸進(jìn)，以先易后難、穩(wěn)妥推進(jìn)、逐步摸索、確保可控的原則開展工作。

值得指出的是，投資者服務(wù)中心開展持股行權(quán)試點(diǎn)，將堅(jiān)持普通股東的地位，確保所有行為符合法律法規(guī)的要求，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，不行使監(jiān)管或自律職責(zé)，不代表證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立場。

同時(shí)，為有效防范內(nèi)幕交易、利益沖突等風(fēng)險(xiǎn)，投資者服務(wù)中心將通過建立健全信息保密、內(nèi)幕信息管理、工作回避、廉潔自律等配套制度，完善內(nèi)部監(jiān)管約束，強(qiáng)化流程管理，在線索搜集、方案制定等環(huán)節(jié)，嚴(yán)控知情范圍，審慎行權(quán)避免引起市場誤解，建立行權(quán)信息公開和輿情預(yù)警機(jī)制等措施，落實(shí)工作責(zé)任，推動(dòng)持股行權(quán)試點(diǎn)工作順利開展。

名詞解釋

持股行權(quán)是指投資者服務(wù)中心以普通股東的身份持有上市公司股票，依法行使《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)賦予投資者的法定權(quán)利，積極維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司的規(guī)范運(yùn)作，示范引領(lǐng)廣大中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)。