證監會出臺十項禁令 維護中小投資者利益

證監會對涂忠華等五人操縱股價案作出處罰

證監會日前對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰決定,沒收違法所得19731643.71元,并處以等額罰款。本案系多名自然人以私募基金為平臺,共同操縱股價的典型案例,涉及共同操縱諸多焦點問題。

證監會認定,2013年10月至2014年3月,涂忠華、王偉力、薛文聰、周強、郭偉文五人,以深圳市元成資產管理有限公司(以下簡稱元成公司)名義招攬理財客戶,以涂忠華為主導,使用“蔣某軍”等18個證券賬戶,采取盤中利用資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等方式,大量交易“九鼎新材”、“新海股份”兩只股票,獲利19731643.71元。其中,涂忠華負責總的投資策略、熱點及下單決策,其他四人參與討論,同時下單、交叉操作、在賬戶之間交易并在網絡發帖配合炒作。涂忠華在共同操縱中起主要作用,薛文聰是大股東,王偉力、周強、郭偉文起次要作用。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,并綜合衡量不同當事人在本案共同違法中的職責、作用等因素,依據《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定沒收蔣某軍等15個賬戶違法所得13947638.67元,并對涂忠華、薛文聰、王偉力、周強、郭偉文處以13947638.67元的罰款。該部分罰款,由涂忠華承擔5579055.46元,薛文聰承擔4184291.60元,王偉力、周強、郭偉文分別承擔1394,763.87元;沒收涂某根等3個賬戶違法所得5784005.04元,并對涂忠華處以5784005.04元罰款。

證監會新聞發言人鄧舸表示,本案系多名自然人以私募基金為平臺,共同操縱股價的典型案例。涂忠華等人提出,本案被處罰主體應該是元成公司,而非其個人。對此,證監會認為涂忠華等五人的操縱行為與公司組織完全割裂,其行為的開展不依附于公司的存在,元成公司僅是其招攬客戶的工具,元成公司各股東之間是松散的聯合體,沒有公司治理結構相關文件,因此,證監會將本案認定為個人違法而非公司違法。

證監會將繼續加強公司債券日常監管

證監會新聞發言人鄧舸11日表示,為促進交易所債券市場規范發展,保護債券投資者合法權益,加強事中事后監管,2015年9月,證監會部署各證監局對轄區內部分公司債券發行人開展現場檢查工作。各證監局根據總體部署,結合轄區特點制定了檢查方案,認真開展工作,對公司債券發行人信息披露、募集資金使用、公司財務會計、公司治理等方面進行了檢查。此次公司債券發行人現場檢查工作有31家證監局參與,共檢查105家發行人。目前現場檢查階段的工作已初步完成。

未來一段時間,各證監局將針對檢查中發現的問題,主要是個別發行人將募集資金轉借他人、募集資金專戶管理不規范、信息披露違規等問題,采取相應的處罰及行政監管措施。截至目前,已有6家證監局對8家發行人及2家中介機構出具了3份監管警示函和8份監管關注函。

證監會新聞發言人鄧舸表示,《公司債券發行與交易管理辦法》發布實施以來,公司債券市場呈現出快速發展的局面,較好地支持了實體經濟。下一步,證監會將繼續加強公司債券日常監管工作,嚴格依法治市,切實保護投資者合法權益。

區域性股權市場掛牌企業從事涉非活動被查處

證監會新聞發言人鄧舸11日指出,證監會有關派出機構在工作中發現,個別區域性股權市場的少數掛牌企業(大部分為跨區域掛牌的企業),在有關中介機構的協助下,宣稱已經或者即將在區域性股權市場“上市”,向社會公眾發售或轉讓“原始股”,有的還承諾固定收益,其行為涉嫌非法活動;有些在區域性股權市場獲得會員資格的中介機構,還設立“股權眾籌”融資平臺,為區域性股權市場掛牌企業以“股權眾籌”名義從事非法發行股票活動提供服務。對發現的這些涉非行為,證監會有關派出機構及時配合當地公安機關和有關部門進行了查處。

鄧舸表示,個別區域性股權市場的少數掛牌企業和中介機構從事涉非活動,反映出有關區域性股權市場的業務規則和管理制度不健全,對其掛牌企業和中介機構的管理存在疏漏。為推動區域性股權市場規范發展,防范金融風險,維護社會穩定,根據國務院關于區域性股權市場監管體制和監管職責的規定,證監會已函請各省級人民政府金融工作部門切實加強對區域性股權市場的監管,發現掛牌企業或中介機構涉嫌從事非法活動的,及時移送公安機關依法查處;對未能有效履行管理職責,致使非法活動得以產生的區域性股權市場及其相關責任人員,予以嚴肅問責。(王小偉)