證監(jiān)會就11宗涉嫌違法減持案件集體聽證

從昨日開始，中國證監(jiān)會連續(xù)兩日對11宗涉嫌違法減持上市公司股份的案件舉行聽證會。此次聽證與以往有兩點不同：一是聽證會全程向媒體公開，二是首次集中和大規(guī)模舉行。

此次公開聽證的11宗涉嫌違法減持案件分別是：丹邦投資涉嫌違法減持“丹邦科技”案，郭洪生涉嫌違法減持“藍(lán)英裝備”案，王傳華涉嫌違法減持“陽谷華泰”案，中航投資涉嫌違法減持“中航黑豹”案，王海鵬、王治軍涉嫌違法減持“美盈森”案，張?zhí)锷嫦舆`法減持“金信諾”案，王明旺涉嫌違法減持“欣旺達(dá)”案，天津中商聯(lián)控股有限公司涉嫌違法減持“津勸業(yè)”案，華仁世紀(jì)集團涉嫌違法減持“華仁藥業(yè)”案，東兆長泰涉嫌違法減持“涪陵榨菜”案，寧波工業(yè)投資集團有限公司涉嫌違法減持“維科精華”案。

前期，證監(jiān)會對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊，此次聽證的案件均為執(zhí)法行動中涉及的案件。關(guān)于行政處罰適用法律和量罰尺度的問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人此前曾作出解釋。

第一，違法行為的認(rèn)定方面，嚴(yán)格按照《證券法》第38條、第86條的規(guī)定，對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰。

第二，法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，嚴(yán)格按照《證券法》第193條和第204條的規(guī)定，對法人和責(zé)任人實行雙罰制。

第三，裁量幅度上，統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會危害性，對在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。

證券時報記者從聽證會現(xiàn)場了解到，各聽證案件主要履行了以下幾項程序：聽證主持人詢問案件當(dāng)事人是否申請回避，證監(jiān)會就違法減持類案件的法律適用和量罰原則統(tǒng)一釋明，由調(diào)查人員對案件涉嫌違法事實、法律適用、行政處罰建議等內(nèi)容進(jìn)行簡要陳述，當(dāng)事人對涉嫌違法事實提出申辯意見，由聽證員、調(diào)查員對當(dāng)事人在聽證會上的陳述申辯及當(dāng)事人已事先提交的書面意見內(nèi)容進(jìn)行必要的詢問，當(dāng)事人提出補充陳述申辯意見等。

證監(jiān)會執(zhí)法人員在聽證會后接受采訪表示，這批案件基本事實都比較清楚，特征較為類似，均為涉嫌信息披露違法、違法減持等行為，當(dāng)事人對涉嫌違法事實也基本無異議。為保證行政執(zhí)法效率、統(tǒng)一執(zhí)法尺度，證監(jiān)會采取了集中聽證的方式，對首批11宗涉嫌違法減持案件進(jìn)行聽證。

記者在現(xiàn)場觀察到，集中聽證的效率確實較高，部分案件半個小時以內(nèi)就可以結(jié)束聽證，而此前完成一個案件的聽證至少需耗時半天，部分涉案當(dāng)事人較多的案件，甚至可能需要一到兩天時間才能完成聽證程序。

上述執(zhí)法人員表示，聽證環(huán)節(jié)完成后，證監(jiān)會執(zhí)法人員將對當(dāng)事人申辯理由進(jìn)行復(fù)核，并由證監(jiān)會最終做出行政處罰決定。他還透露，以后還將根據(jù)強化執(zhí)法效能的需要，選擇適當(dāng)?shù)陌讣扇∵@種集中聽證的方式對案件進(jìn)行處理。(賈壯)