證監會“開罰單”進入頻密期 今年通報達33次

打擊內幕交易不留死角

8月7日，證監會通報，今年以來依法對內幕交易中源協和、報喜鳥、潛能恒信、和佳股份、時代新材股票等20起違法違規案件作出行政處罰決定，對1名法人、31名自然人進行行政處罰，罰沒款共計1636.85萬元。

1月9日，證監會通報，2013年下半年開發啟用大數據分析系統以來，已調查內幕交易線索375起，立案142起，分別比以往同期增長了21%、33%。已將涉嫌利用“銀潤投資”、“圓城黃金”、“愛施德”、“焦作萬方”等43家上市公司的內幕信息，從事非法交易的林平忠、張鵬、聶平等125名個人和3家機構移交公安機關。

對于內幕交易違法行為的打擊，證監會也從多個方面重點推進，如突出“從源頭上凈化水源，嚴禁內部人泄密”的執法重點，重點打擊“刺探內幕信息”的惡劣行徑以及嚴厲打擊通過自媒體等新型傳媒泄露內幕信息行為。

市場人士表示，對掌握信息源的違法者進行重罰，給“內部人”以警示，是懲治并預防內幕交易行為的有效途徑，有利于從源頭上減少內幕交易行為的發生，體現出證監會堅決治理、從嚴打擊內幕交易的決心。對刺探內幕信息并交易的行為進行嚴懲，有利于肅清證券期貨市場上“依靠打聽信息交易”的歪風邪氣，重塑市場信心，維護資本市場誠信投資的正氣。

對違法減持保持高壓態勢

從證監會公布的案件來看，違法減持的占比同樣不小。

9月18日，證監會稱，已經完成對19宗案件的審理工作。其中，15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人，違法超比例減持的金額最高為95，659.1萬元，違法減持的比例最高達7.81%。

8月21日，證監會表示近期集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持的行為進行依法處理。首批20起案件共涉及10名自然人股東、1名實際控制人、11家法人股東以及法人股東的17名責任人。這些案件中，違法超比例減持的金額最高為73756.5萬元，違法減持的比例最高達7.52%。

7月31日，證監會通報稱，已對涉嫌超比例減持未披露、短線交易以及窗口期減持、違反承諾減持等違法違規行為立案52起、采取行政監管措施77項；證券交易所對上述行為采取自律監管措施91項，采取限制交易措施34項。

嚴懲各類違法主體

除了上面這些違法違規行為，證監會今年以來通報的案件中，還包括保代違法入股案、傳播虛假信息案、信息披露違法違規案等。對于這些案件的當事人，證監會都予以嚴厲處罰。

如在兩起保代違法入股案中，對保薦代表人李黎明實施終身市場禁入措施，對戴麗君、劉興華分別實施了十年市場禁入措施，兩案罰沒款共計1.5億元。

6月12日對長江證券研報預測三季度或提高印花稅一事進行通報，明確長江證券違反相關規定，對其采取出具警示函的行政監管措施。

6月5日集中部署“2015證監法網專項執法行動”第四批案件，共涉及16起編造、傳播虛假或誤導性信息案件，主要針對“在媒體上撰寫文章，編造、傳播有關上市公司并購重組、監管執法動態和宏觀經濟政策等方面的虛假或誤導性信息，擾亂市場秩序的”等五類違法行為。7月3日，證監會稱，已查明其中6起案件的主要違法事實，并根據違法事實的性質和情節，將有關機構和個人依法移送公安機關查處。

此外，證監會還針對券商兩融業務中出現的違規問題進行查處，并對相關券商采取警示的行政監管措施。

市場人士表示，不管是專項執法行動，還是在日常工作中對違法違規行為予以嚴厲打擊，監管層這樣做的目的很明確，就是為了給市場各方提供一個公平、公正的環境，促進資本市場健康發展。

(朱寶琛)