證監會：對違法減持和短線交易保持高壓態勢

中國證監會新聞發言人鄧舸18日介紹，日前，證監會已完成對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持和短線交易案件的審理工作，上述案件現已進入事先告知程序。其中15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人，違法超比例減持的金額最高為95659.1萬元，違法減持的比例最高達7.81%。4宗短線交易案件中，違法進行短線交易的當事人包括兩家法人和兩名自然人。至此，41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進入事先告知程序。

鄧舸說，為確保依法審理、公平公正，證監會對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持類案件嚴格執行統一的裁量尺度。違法行為的認定方面，對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違規減持過程中涉及的信息披露、限制期內轉讓股份兩個違法行為均予以認定和合并處罰。法人股東違法行為的責任認定方面，對法人和責任人實行雙罰制。裁量幅度上，對在限制期內違規減持股票的違法主體，按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。

日前，中國證監會對湖北福誠瀾海資產管理有限公司、南京致臻達資產管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(上海)有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。上述6案已進入告知程序。

經查，福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云通過運營米牛網，使用恒生HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。上述行為構成《證券法》所述非法經營證券業務的行為。

日前，證監會對青島東海恒信投資管理有限公司涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格、張春定涉嫌操縱“中國衛星”股票價格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”“藍光發展”股票價格、葉飛涉嫌操縱“信威集團”“晉西車軸”“江淮汽車”“奧特迅”“中青寶”等5只股票價格5案調查、審理完畢。上述5案已進入告知程序。

上述操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系證監會查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格案系證監會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其余3案均是通過短線操縱方式影響相關股票價格與交易量的案件。(記者 許志峰)