證監(jiān)會通報浙江恒逸等四起案件 零容忍打擊市場操縱

新華網(wǎng)北京8月22日電（記者 高暢） 證監(jiān)會在每周五召開的新聞發(fā)布會上通報了浙江恒逸集團有限公司、廈門寶拓資源有限公司、及蘇顏翔和王建森四起市場操縱案件。

根據(jù)證監(jiān)會通報的案情，浙江恒逸集團有限公司財務(wù)負責人樓翔在定向增發(fā)過程中指使他人操作賬戶拉抬“恒逸石化”股價，這是證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)的特定目的操縱行為進行處罰。廈門寶拓利用上海桐潤和廈門寶拓期貨賬戶操縱“焦炭1209合約”交割結(jié)算價，均系其總經(jīng)理陳云卿決策，廈門寶拓和廈門恒興在“焦炭1209合約”實物交割環(huán)節(jié)多計增值稅進項稅額387,658.12元。蘇顏翔利用他人賬戶推高股價，獲利380余萬元。王建森操縱“ST中冠A”，共計買入4620萬元，累計虧損32萬元。

近三年以來，隨著我國資本市場規(guī)模不斷擴大，操縱市場案件數(shù)量明顯大幅上升，惡性操縱案件頻發(fā)。部分操縱主體為累犯，多次操縱多只股票，且交易金額和獲利金額巨大，最高非法獲利達1.68億元。在最近查辦的兩起操縱案中，操縱者選擇多只小盤股，利用明顯資金優(yōu)勢進行連續(xù)交易和對倒交易，累計交易金額多達幾十億元，獲利數(shù)千萬元。

據(jù)記者了解，從2008年至今，證監(jiān)會對150多起涉嫌操縱市場的案件開展了調(diào)查，其中正式立案80余起，作出行政處罰決定41起。移送公安機關(guān)16起，法院對其中7起做出了刑事有罪判決，18名當事人被判處了有期徒刑并處罰金，追繳非法所得共計2.6億余元。

目前，市場操縱的作案手法也呈現(xiàn)出一些新的變化：一是賬戶關(guān)聯(lián)隱蔽化。從原來的使用本人賬戶或借用親屬賬戶，到無任何身份關(guān)聯(lián)的融資戶的使用；通過多地多點布局、使用無資金往來的多賬戶進行分工操縱等。二是操縱手法多樣化，比如“搶帽子”交易、連續(xù)交易、虛假申報、反復撤單等手法。在部分案件中，操縱者綜合運用開盤集合競價虛假申報、盤中拉抬、尾盤封漲停等多種手法進行市場操縱。

利用信息操縱案件值得關(guān)注。故意編造、散布對股價有重大影響的虛假信息，誤導投資者的投資決策，部分上市公司為配合大股東、高管減持等行為，控制信息發(fā)布的內(nèi)容和時機，以“股價維護、市值管理”方式進行信息操縱。此外，從中國資本市場整體看，跨市場操縱也開始出現(xiàn)，包括跨期貨、現(xiàn)貨市場操縱等等。

日前，互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)已正式上線，該系統(tǒng)基于云計算、云搜索、云定位等領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)功能，采用行情波動、信息披露、輿情動態(tài)三者聯(lián)動模式，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，通過提高上市公司信息披露及時性、提高透明度，遏制市場操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。

同時，證監(jiān)會將進一步加強交易所對市場操縱行為的日常監(jiān)控、動態(tài)分析和評估管理；完善行政、刑事調(diào)查銜接機制，對于多次操縱、拒不配合調(diào)查、獲利金額巨大、社會影響惡劣的，堅決移送公安機關(guān)追究刑事責任。

新聞發(fā)言人張曉軍表示，操縱市場會誤導和欺詐市場投資者，損害投資者的合法權(quán)益，破壞投資者對資本市場的信任基礎(chǔ)，阻礙自由市場機能和有效價格機制，是資本市場中的嚴重違法犯罪行為，證監(jiān)會對此類行為將堅決打擊，切實保護中小投資者利益，維護市場秩序，促進我國證券市場的健康發(fā)展。