國務(wù)院批復(fù)同意基金管理公司股東條件的相關(guān)規(guī)定

新華網(wǎng)北京１２月２７日電　據(jù)中國政府網(wǎng)２７日消息，國務(wù)院日前批復(fù)同意證監(jiān)會(huì)對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司股東條件的相關(guān)規(guī)定。

批復(fù)指出，基金管理公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于２億元人民幣；主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于３０００萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)１０年以上。

批復(fù)對(duì)基金管理公司持有５％以上股權(quán)的非主要股東的條件規(guī)定包括：非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于５０００萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于１０００萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)５年以上；最近３年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近３年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

對(duì)于中外合資基金管理公司境內(nèi)外股東的條件，批復(fù)要求，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司非主要股東的條件。境外股東應(yīng)具備條件包括：依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近３年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；凈資產(chǎn)不低于２億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。

批復(fù)同時(shí)規(guī)定，對(duì)于因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾３年；凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的５０％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的５０％；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。