證監會罰單逾半針對內幕交易 各類泄密關系網浮現

龐雜的泄密關系網

事實上，隨著市場結構日益復雜多樣，內幕交易的違法手段也不斷翻新。如上市公司高管通過選擇性信息披露與機構投資者相互勾結，利用信息優勢和資金優勢牟取暴利；基金公司投研人員利用內幕信息從事“老鼠倉”等。

今年以來，證監會對內幕交易嚴厲查處的一個新現象是，不僅個人被調查的案例開始逐步增多，而且還加大了查處的深度、拓寬了查處的廣度，涉及的案情輻射面更加廣泛，牽涉親屬、朋友，還包括證券期貨從業人員和國家工作人員。

安諾其便是一個較為典型的案例，牽涉該公司內幕交易的人物關系網不僅包括朋友、親屬，還有師生、校友等。

據證監會披露，因牽涉安諾其重組內幕交易，羅永斌、蒯雯瑾、羅明、郭紅蓮四人分別遭到行政處罰。其中，羅永斌和蒯雯瑾二人與安諾其法人股東嘉兆投資的實際控制人徐某有關；羅明、郭紅蓮兩人則牽涉到標的公司湖北麗源董事長的私人顧問劉某。

監管部門查明，嘉兆投資徐某是安諾其董事長紀某的大學師兄，其獲知重組內幕消息是通過2012年1月5日的一次飯局，隨后將該消息泄露給羅永斌、蒯雯瑾。另一違規者郭紅蓮是劉某的高中老師涂某的妻子，因參加同學聚會知悉了重組信息，并交易獲利。

再比如，2012年初，領先科技（現名金鴻能源）籌劃重大事項。內幕知情人姚某峰將信息透露給大學校友朱建峰，后者最終獲利73.78萬元。

此外，中介機構工作人員也會成為內幕交易的主角。如斯米克2012年3月15日公告，贛西大隊3月14日向斯米克全資子公司江西斯米克持股75%的花橋礦業出具了《瓷石礦區詳查地質報告》，表示該礦瓷石資源儲量通過估算為3165萬噸，這與斯米克增資公告時的6.4萬噸儲量相比發生了巨大變化。自公告之日起，斯米克股票連續6個交易日漲停。

此時，江西地質礦產勘查開發局贛西地質調查大隊高級工程師王瑞萍對斯米克股票動起了內幕交易的“歪腦筋”。其于2012年3月6日買入斯米克股票3.43萬股,買入均價7.65元；2012年3月20日再以10.52元賣出相應數量股票，獲利9.63萬元。

從監管部門對于內幕交易及違法違規案件的處理情況不難看出，監管部門對針對日趨多樣化的內幕交易行為，已經加大監管及查處力度。此外，監管部門對于案件的細枝末節亦是抽絲剝繭，使妄圖從中得利者無所遁形。

內幕交易細節

據證監會披露，因牽涉安諾其重組內幕交易，羅永斌、蒯雯瑾、羅明、郭紅蓮四人分別遭到行政處罰。其中，羅永斌和蒯雯瑾二人與安諾其法人股東嘉兆投資的實際控制人徐某有關；羅明、郭紅蓮兩人則牽涉到標的公司湖北麗源董事長的私人顧問劉某。

監管部門查明，嘉兆投資徐某是安諾其董事長紀某的大學師兄，其獲知重組內幕消息是通過2012年1月5日的一次飯局，隨后將該消息泄露給羅永斌、蒯雯瑾。另一違規者郭紅蓮是劉某的高中老師涂某的妻子，因參加同學聚會知悉了重組信息，并交易獲利。而羅明與劉某是很好的朋友，已認識多年。兩人在2011年12月1日至2012年1月30日有多次電話聯絡。記者朱方舟