光大證券吃5億罰單 投資者可索賠

央廣網北京8月31日消息據經濟之聲《天下公司》報道，證監會昨日下午通報了對光大證券烏龍指事件的處罰決定，這起事件被定性為內幕交易，四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，同時，證監會方面還開出了超過5.2億元的史上最高罰單。

證監會：（一）沒收光大證券違法所得87214278.08元，并處以5倍罰款，罰沒款金額總計523285668.48元。（二）對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止禁入者。（三）對梅鍵責令整改并處以罰款20萬元。（四）停止光大證券從事證券自營業務,固定收益證券除外，暫停審批光大證券新業務。

回顧一下，8月16日11點05分，光大證券由于使用了存在著設計錯誤，而且只使用了15天的新交易軟件，導致巨額買盤，由此引發滬深300、上證綜指等大盤指數和多支權重股的大幅波動。眼下，距離“光大證券8.16事件”已經過去兩個星期。

證監會在徹查之后對事件大概有三方面的認定。第一方面：違反證券公司內控管理規定。事件是因為光大證券策略投資部自營業務的策略交易系統設計，存在缺陷導致的，也就是說，公司用自己的錢在市場里交易自己賺錢的系統有問題。這起事件，暴露了光大證券在內部控制、風險管理、合規經營等方面存在很大問題。

第二方面：內幕交易。事件不僅對光大證券自身的經營和財務有重要影響，還直接影響了證券市場的正常秩序和造成了股票價格的大幅波動，影響了投資者的決策。證監會稽查總隊光大證券案調查組負責人表示，當天發布提示公告的14點22分之前，光大證券在已知事實真相的情況下，做空獲利避免損失，屬于內幕交易行為。

證監會：光大證券致使市場異動的真實原因，而市場投資者并不知情，在此情況下光大證券本應戒絕交易，在內部信息公開以后，再合理避嫌。但光大證券在內部信息依法披露前反向交易必損，違反了市場公平交易原則。